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客戶交易結(jié)算資金管理辦法
國資政策文件 2021-06-11 下載收藏 語音播報
(2001年5月16日證監(jiān)會令第3號公布根據(jù)2021年6月11日證監(jiān)會令第184號《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂)

第一章總?則

第一條??為規(guī)范證券交易結(jié)算資金的管理,保護(hù)投資者利益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》),制定本辦法。

第二條??客戶交易結(jié)算資金必須全額存入指定的從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。

第三條??從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券登記結(jié)算公司(以下簡稱結(jié)算公司)依照本辦法對客戶交易結(jié)算資金、清算備付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督。

第四條??中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)依照本辦法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理 ……


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